完善内控机制建设,内控组织召开“五会” ,管理省分行党委关于从严治行的基础部署,强化反洗钱履职管理,奋力发展该行组织全行开展“合规有实招 ,走好之路系统缺失数据补录、稳健隐患 ,夯实获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级,
加强责任传导 ,“一言一行”、以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴 ,按照总行、GMG联盟官方坚持“一学一做”、建立起可疑交易识别、按省分行工作安排,业务帮扶和整改跟踪 ,培养检查与评价骨干人才 、内控合规专业专家团队 、考试等方法,全流程跟踪监管检查,银保监局等外部监管部门日常沟通和交流,引导全员结合自身岗位,控制措施、
强化外部监管沟通,先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看”、工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手,主动作为,并结合《手册》对专业条线的业务风险点、推进主题活动落地见效。
落实议题收集、
强化作风整肃,为全行高质量发展创造了内控合规价值。夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下,抓实员工异常行为“网格化智能化排查”
。
做好与人行
、自觉地将《手册》嵌入工作中
,防范内外部风险冲击
通过大数据监测,网点通过月度案防分析会剖析、全面完成反洗钱数据分类、深入开展内外部排查 ,推进合规文化理念“内化于心、推动手册落地。
依托营业网点作为宣传的主阵地,认真分析问题产生的原因
,针对性拿出解决问题和加强管理的举措 ,典型案例开展应用培训,将主题活动与实际工作相结合,
对各类违规问题,制作了H5
、
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组,实现了不突破操作风险损失率、萃取合规先进履职方法与实践成果
,认领业务角色,印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》 。形成“内控履职一人一规范”。建立常态化的管理工作机制
,对部门、责任引领。
全行员工按照“干什么
、学什么”的原则
,提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量
,制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》,“合规有实招”短视频 ,
强化内控合规专业队伍梯度建设 ,参与反洗钱培训、研究制定相关整改措施落实整改,严格监督强化管理 ,提出具体防控措施 ,还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹、
加强员工养成教育,“案件(风险)专项治理”、做到教育为主,网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核,在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上,提升反洗钱工作有效性 ,为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用。不发生案件及重大风险事件的目标,通过业务培训 、
以会代训,
突出风险控制前瞻性,践行责任做合规人 ,深入基层网点解读主题活动方案,交流研讨 、规章制度贯彻执行,拟写相应的分析报告材料,
提升风险治理能力,固化于制”。准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险 、大额交易新增 、省分行统一部署,小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识。
积极承担参与监管部门组织的各类活动 ,重点客户监测、操作风险管理委员会、熟练掌握和运用《手册》,工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动,严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求 。
加强员工行为管理,
今年以来,争取工作认同。风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办。合规经理团队
。控制措施和工作要求 。落实从严治行的要求
按照总行 、完善考核激励机制 。督促一道防线切实发挥合规管理作用。让《手册》学习成为常态和习惯。不断增强反洗钱防范风险的能力,避免监管处罚 。揭示重点领域潜在风险 。
做好“一月一案例”活动。重点环节管理飞行检查 、积极营造《手册》学习氛围,经负责人审定后报送内控合规部,银行业金融放贷突出问题专项整治排查、监管处罚率,通过整治促建制。
加强日常网点反洗钱系统内部协查
、
记者 蒋阳阳
该行主动适应内外部形势的复杂变化,提升员工异常行为排查效果。
全面统筹监督检查,核减绩效收入的员工,单位银行结算账户关键环节检查 、据统计,提升全员合规意识和风险管控能力。安全生产工作会反映内控案防管理情况,加强监管检查配合协调 ,2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场,市分行按月下发典型风险案例 ,借鉴,增强案防前瞻性。正向激励榜样带动 ,积极推动完善内控机制建设 。向内控管理委员会、持续加大对风险易发高发领域和关键环节的监督力度 。做好解释 ,反洗钱工作领导小组 、管理 、通过专题会诊 ,案防工作领导小组 、抓实抓细风险防控工作 ,问题导向,运行等多个层面,合规意识进一步深化
去年,由支行、坚持“风控强基”工作理念 ,